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创新背景下我国证券公司合规风险管理研究
Research on Compliance Risk Management of China’s Securities Companies under the Background of Innovation
文献类型：期刊文章
机构地区：[1]长城证券有限责任公司,广东深圳518034
年 份：2013
期 号：7
起止页码：74-79
语 种：中文
收录情况：NSSD、RWSKHX、普通刊
摘 要：自券商创新大会以来,证券公司创新业务迅速发展,证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是,在新业务发展和新产品推出的同时,合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此,充分认识业务创新与合规风险管理的关系,熟悉创新背景下合规风险的特征,构建"大合规"系统,有助于提高证券公司合规风险管理水平,为创新业务发展保驾护航。
关 键 词：金融创新 合规风险 “大合规”系统
分 类 号：F830.91[金融学类]
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